一、單選題:

　　1、( )，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。

　　A、1999年7月1日

　　B、2009年10月30日

　　C、2010年3月31日

　　D、2010年4月16日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、公平原則是指( )。

　　A、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　C、應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方

　　D、公正辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　3、證券交易所的設(shè)立和解散，由( )決定。

　　A、證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　4、證券交易所會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各( )筆流量的使用權(quán)。

　　A、1萬(wàn)

　　B、2萬(wàn)

　　C、3萬(wàn)

　　D、4萬(wàn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)( )的重要措施。

　　A、流動(dòng)性

　　B、穩(wěn)定性

　　C、有效性

　　D、安全性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

　　A、交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)

　　B、交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)

　　C、交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

　　D、交易結(jié)果的登記情況

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　7、特別會(huì)員的權(quán)利不包括( )。

　　A、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　B、向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　8、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )報(bào)價(jià)方式。

　　A、口頭

　　B、書(shū)面

　　C、電腦

　　D、電話

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　9、證券經(jīng)紀(jì)商提供的咨詢(xún)服務(wù)不包括( )。

　　A、上市公司的詳細(xì)資料

　　B、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　D、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　10、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C、3萬(wàn)元以上lO萬(wàn)元以下

　　D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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