第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
146、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。( )
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標準答案:正確
147、證券公司受理客戶融資融券業(yè)務申請后,應當辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。( )
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標準答案:正確
148、擔保證券涉及收購情形時,客戶可以通過信用證券賬戶申報預受要約。( )
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標準答案:錯誤
149、質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的,可將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶。( )
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標準答案:正確
150、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃擁有證券的權利,履行相應的義務。( )
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標準答案:正確
151、債券買斷式回購又稱為封閉式回購。( )
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標準答案:錯誤
152、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過91天。( )
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153、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。( )
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154、對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券,證券交易所一般在每星期三收市后根據(jù)“標準券計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。( )
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155、債券提前贖回或到期兌付的,其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止,視同為債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。( )
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標準答案:正確
156、非上市公司在股份掛牌前與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議,辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份,托管在中國結算公司。( )
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標準答案:錯誤
157、股份報價轉讓不提供集中撮合成交服務。( )
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標準答案:正確
158、清算與交割、交收的根本區(qū)別,在于是否發(fā)生財產(chǎn)轉移。( )
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標準答案:正確
159、價差風險是指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項或者付出款項但收不到對應證券的風險。( )
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標準答案:錯誤
160、證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的20%,以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取,基金總額上限為50億元。( )
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標準答案:錯誤
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