第 6 頁:二、不定項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 14 頁:參考答案 |
41. 在上海證券交易所,若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量,或大于該賬戶的可配股數(shù)量,則配股申報(bào)無效。 ()
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42. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 ()
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43. 上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。 ()
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44. 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。 ()
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45. 深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ()
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46. 深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為l00份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。 ()
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47. 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,權(quán)證持有人行權(quán)時,按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價,收取現(xiàn)金。 ()
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48. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào),“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ()
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49. 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回,按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。()
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50. 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資:一是贖回;二是直接從事買賣交易。()
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51. 如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額,將以投資者資金賬戶記載,登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。()
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52. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率,以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn),采用外扣法,計(jì)算投資者申購所得基金份額。 ()
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53. 在我國,詢價分為初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,通過累計(jì)投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。 ()
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54. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購,即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。 ()
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55. 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。 ()
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56. 在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間,上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。 ()
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57. 網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票,發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。 ()
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58. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份,申報(bào)價格最小變動單位為0.001元人民幣。 ()
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59. 權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的,認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時,應(yīng)支付以行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價款,并獲得標(biāo)的證券。 ()
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60. 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票,當(dāng)股票價格上漲時,可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ()
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