31. 以下屬于首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　B.賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實

　　C.建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系

　　D.未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形

　　32. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)試點申請書

　　B.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　C.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案

　　D.內(nèi)部管理制度

　　33. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料時如中國證券監(jiān)督管理委員會要求提交的其他文件，視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機構(gòu)提交的()。

　　A.證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點實施方案專業(yè)評價意見

　　C.地方證券業(yè)協(xié)會對證券公司的評審意見

　　D.上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告

　　34. 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有()。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　35. 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　36. 以下事項中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機構(gòu)自行決定的有()。

　　A.簽約

　　B.開戶

　　C.授信

　　D.保證金收取

　　37. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　38. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　39. 在以證券公司名義開立的()內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　40. 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上，而試點初期一般都要求滿()以上。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.15個月

　　D.18個月

　　41. 證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　A.從事證券交易時間

　　B.賬戶狀態(tài)

　　C.信譽狀況

　　D.資產(chǎn)狀況

　　42. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.在交易所上市交易滿6個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于4 000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　43. 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指()。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證100指數(shù)

　　C.深證綜合指數(shù)

　　D.中小板指數(shù)

　　44. 計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。

　　A.用于充抵保證金的現(xiàn)金

　　B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額

　　C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

　　D.相關(guān)利息、費用的余額

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