11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　B.警告

　　C.沒收非法所得

　　D.罰款

　　12.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.2 B.3 C.5 D.10

　　13.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。

　　A.申報(bào)

　　B.開戶

　　C.委托

　　D.成交

　　14.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為( )

　　A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.自營(yíng)業(yè)務(wù) C.委托管理業(yè)務(wù) D.內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)

　　15.( )是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行在招股說明書中做出虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　16.只有經(jīng)( )批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　17.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是( )。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券

　　18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。

　　A.30% B.100%

　　C.5% D.500%

　　19.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是( )。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　B.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　D.取消該證券公司的交易資格。

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