二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　D.現(xiàn)金

　　2.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。

　　A.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　B.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　C.股票型證券投資基金

　　D.國債

　　3.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

　　4.以下《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，表述正確的有( )

　　A.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查

　　B.證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資格

　　D.其他推廣機(jī)構(gòu)違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資格

　　5.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，說法正確的有( )

　　A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以20萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　6.以下有關(guān)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，說法正確的有( )。

　　A.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　B.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

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