7.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。

　　A.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

　　B.本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期

　　C.管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　D.參與金額(比例)

　　8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況包括( )。

　　A.消費(fèi)需求

　　B.收入能力

　　C.投資偏好

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　9.證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為( )。

　　A.為單一客戶(hù)辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為單一客戶(hù)辦理融券融資管理業(yè)務(wù)

　　10.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。

　　A.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶(hù)

　　B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

　　C.建立投資指令審核制度

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管

　　11.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.未按規(guī)定辦理客戶(hù)資產(chǎn)的托管

　　C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或履行托管職責(zé)

　　D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立立即動(dòng)用客戶(hù)參與資金

　　12.( )應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

　　A.托管銀行 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C.證券公司 D.證券交易所

　　13.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括( )。

　　A.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%

　　B.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　C.證券公司可以委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)

　　14.客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn) B.管理風(fēng)險(xiǎn) C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

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