33.掛牌公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

　　C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　35.證券公司的禁止行為有( )。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　36.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出

　　37.上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額

　　C.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額賣出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

　　38.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得( )。

　　A.作獲利保證

　　B.作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　39.以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.買賣方向?yàn)橘I入

　　B.在“委托價(jià)格"項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

　　C.申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)

　　D.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

　　40.根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。

　　A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　B.流通股價(jià)格

　　C.持有人要求

　　D.公司財(cái)務(wù)情況

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