三、不定項選擇題

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　3.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。

　　A.國家重點建設債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國債

　　4.以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作

　　5.以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.特定性，即要設定特定的投資目標

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有( )。

　　A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　7.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由( )向證券登記結算機構申請。

　　A.客戶自己

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.代理人

　　8.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求有( )。

　　A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形

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