三、不定項選擇題

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排

　　2.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。

　　A.財務(wù)部門

　　B.風險監(jiān)控部門

　　C.計算機管理中心

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門

　　3.對有以下( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.未按照要求提供有關(guān)情況

　　B.在證券公司從事證券交易不足半年

　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D.有重大違約記錄

　　4.客戶融券賣出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A.以借還借

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　5.證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　　A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利

　　B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利

　　C.配售股份的認購權(quán)利

　　D.請求分配投資收益的權(quán)利

　　6.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下( )情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

　　A.不能按約定期限償還債務(wù)

　　B.信用資源狀況降低

　　C.維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物

　　D.證券公司提高融資融券利率

　　7.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起( )個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的( )。

　　A.股票

　　B.證券投資基金

　　C.債券

　　D.其他證券

　　9.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列( )折算率進行折算。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.國債折算率最高不超過95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　10.可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。

　　A.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

　　B.收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券

　　C.收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款

　　D.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

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