41. 關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的下列規(guī)定說(shuō)法正確的是：( )。

　　A.《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 5 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。

　　B.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

　　C.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息(若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6%，則可不作此現(xiàn)金流量要求)。

　　42. 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司的描述正確的是：( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人。

　　C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。

　　D.在價(jià)值形態(tài)上，可轉(zhuǎn)換公司債券賦予投資者在股票上漲到一定價(jià)格條件下轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的權(quán)益，即看漲期權(quán)的價(jià)值。

　　43. 國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有：( )。

　　A.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售

　　B.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

　　C.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　44. 上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：( )。

　　A.上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū))

　　B.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　C.按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書(shū);保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　D.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告

　　45. 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請(qǐng)文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開(kāi)信息。發(fā)行可交換公司債券申請(qǐng)文件目錄如下：( )。

　　A.相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說(shuō)明書(shū);保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)

　　B.發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾

　　C.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　D.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議規(guī)則

　　46. 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)工作，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2002年5月發(fā)布了《關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)市場(chǎng)化發(fā)行債券分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)有關(guān)事宜的通知》，具體規(guī)定如下：( )。

　　A.在債券分銷(xiāo)期間，承銷(xiāo)人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷(xiāo)手續(xù)，并與分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人簽訂分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)協(xié)議。分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人應(yīng)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者，并已在國(guó)債登記結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)。

　　B.由承銷(xiāo)人根據(jù)與分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人簽訂協(xié)議所確定的分銷(xiāo)價(jià)格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫(xiě)分銷(xiāo)密押后傳真至國(guó)債登記 結(jié)算公司，同時(shí)將原件寄至國(guó)債登記結(jié)算公司。國(guó)債登記結(jié)算公司收到分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表傳真件，審核密押和印章無(wú)誤后，根據(jù)一覽表中的過(guò)戶(hù)指令辦理分銷(xiāo)過(guò) 戶(hù)。

　　C.國(guó)債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過(guò)戶(hù)功能，辦理承銷(xiāo)商與分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人之間的分銷(xiāo)債券過(guò)戶(hù)。過(guò)戶(hù)后，承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人可以從聯(lián)網(wǎng)終端輸出“非交易過(guò)戶(hù)通知單”，過(guò)戶(hù)原因注明為“分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)”。

　　D在發(fā)行過(guò)程中，承銷(xiāo)人的分銷(xiāo)總額以其承銷(xiāo)總額為限。如發(fā)生超賣(mài)，國(guó)債登記結(jié)算公司將不予辦理過(guò)戶(hù)，并書(shū)面報(bào)中國(guó)人民銀行和發(fā)行人。

　　47. 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B.發(fā)行人近5年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　C.金融債券發(fā)行辦法;承銷(xiāo)協(xié)議

　　D.募集說(shuō)明書(shū)

　　48. 金融債券承銷(xiāo)人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：( )。

　　A.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　B.發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息。

　　C.超規(guī)模發(fā)行金融債券。

　　D.未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券。

　　49. 在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報(bào)上，仍然采取如下方式報(bào)送國(guó)家發(fā)改委：( )。

　　A.財(cái)政部直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào)

　　B.國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)

　　C.地方企業(yè)的申請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)

　　D.國(guó)家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核

　　50. 2005年12月8日，( )在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券，總量為71.94億元。

　　A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D.中國(guó)建設(shè)銀行

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