二、判斷題

　　1.債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　2.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　3.2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　4.當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　5.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　6.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　7.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購和企業(yè)債回購。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　8.投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　9.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　10.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　11.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　12.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　13.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　14.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　15.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　16.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　17.債券開放式回購是指?jìng)�券持有�?正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)以約定價(jià)格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　18.在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣方)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　19.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題匯總