21.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂�

　　22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　A.經(jīng)紀(jì)

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.投資銀行

　　D.物業(yè)管理

　　23.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括。

　　A.加強(qiáng)監(jiān)管

　　B.嚴(yán)格把關(guān)

　　C.完善法制

　　D.加強(qiáng)自律管理

　　24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有。

　　A.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　B.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有。

　　A.申請書

　　B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表

　　C.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

　　D.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表

　　27.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有。

　　A.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　B.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作

　　D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　　28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容的是。

　　A.投資限制

　　B.投資理念與投資策略

　　C.投資規(guī)模與投資方

　　D.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　29.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券投資基金

　　D.其他證券

　　30.客戶及其一致行動人通過持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　A.普通證券賬戶

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

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