16.證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.營銷人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。

　　A正確

　　B.錯誤

　　24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2011年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第4號)

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試報名須知

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》精華預(yù)測題