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2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行，為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì)，考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁：?jiǎn)芜x題
第 7 頁：多選題
第 11 頁：判斷題
第 13 頁：參考答案

　　二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

　　61.在金融期貨的交易中，下列關(guān)于開盤價(jià)的說法中，正確的是( )。

　　A.當(dāng)日申報(bào)的第一個(gè)價(jià)格

　　B.集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格為開盤價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)

　　D.當(dāng)日第一筆交易的交易價(jià)格

　　62.設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求( )。

　　A.證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30%

　　B.有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)

　　C.有20名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

　　D.高級(jí)管理人員中至少有1名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

　　63.無形報(bào)盤方式同有形報(bào)盤方式相比( )。

　　A.縮短了申報(bào)時(shí)間和成交回報(bào)時(shí)間

　　B.減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)

　　C.降低了申報(bào)的差錯(cuò)

　　D.減少了投資者和證券公司的糾紛

　　64.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( )。

　　A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)

　　D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

　　65.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。

　　A.注冊(cè)資本金在一定金額以上

　　B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

　　66.下列情形中，不能啟動(dòng)熔斷制度( )。

　　A.股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續(xù)已達(dá)3分鐘的

　　B.收市前30分鐘內(nèi)

　　C.當(dāng)日上午已啟動(dòng)一次熔斷機(jī)制，下午股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續(xù)已達(dá)10分鐘的

　　D.連續(xù)10分鐘未能達(dá)成交易的

　　67.證券交易所對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予( )處罰。

　　A.警告 B.罰款 C.記過 D.取消會(huì)員資格

　　68.取得證券交易所普通席位的條件是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B.具有證券交易所的會(huì)員資格

　　C.繳納交易押金 D.繳納席位費(fèi)

　　69.以下說法中正確的有( )。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)

　　70.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及( )。

　　A.證券回購(gòu)的券種

　　B.證券回購(gòu)的交易地點(diǎn)

　　C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

 

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