38在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A自助委托 B 電話(huà)轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話(huà)自動(dòng)委托

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：難 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B

　　39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納

　　B 風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失

　　C 風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取

　　D 風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：D

　　答案解釋?zhuān)鹤C券登記結(jié)算公司對(duì)于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時(shí)需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　40中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行( )，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行( )。

　　A逐項(xiàng)交收……逐項(xiàng)交收 B 凈額交收……凈額交收

　　C 逐項(xiàng)交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項(xiàng)交收

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 273 頁(yè) 答案：D

　　41按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的( )。

　　A10% B 15% C 5% D 20%

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) 答案：A

　　42最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。

　　A上月債券回購(gòu)初始融出資金金額 B 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　C 上月交易天數(shù) D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

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　　難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 答案：B

　　最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

　　43深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( )以?xún)?nèi)。

　　A 500% B 800% C 200% D 900%

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：D