71.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括( )。

　　A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格

　　B.權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證

　　C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證

　　D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益

　　72.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.承銷(xiāo)方式不同

　　B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　C.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　D.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　73.股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　　A.穩(wěn)定性

　　B.安全性

　　C.經(jīng)濟(jì)性

　　D.高效性

　　74.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式( )。

　　A.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣

　　C.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份

　　D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬(wàn)手

　　75.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行( )。

　　A.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易，包括A股、B股、基金等

　　B.債券類(lèi)大宗交易

　　C.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　D.交易所規(guī)定的其他交易

　　76.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示( )。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間

　　D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　77.證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息包括( )。

　　A.歷史信息

　　B.即時(shí)行情

　　C.證券指數(shù)

　　D.證券交易公開(kāi)信息

　　78.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.資產(chǎn)配置

　　B.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　C.自營(yíng)規(guī)模

　　D.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　79.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循( )原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　A.客觀 B.公開(kāi) C.公正 D.可量化

　　80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括( )。

　　A.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　B.公司的人員結(jié)構(gòu)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　D.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

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