21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有(　　)只。

　　A.7

　　B.9

　　C.17

　　D.23

　　22.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為(　　)。

　　A.9 704份

　　B.9 611份

　　C.9 706份

　　D.10 000份

　　23.中國證監(jiān)會對從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的財務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣(　　)。

　　A.3千萬元

　　B.5千萬元

　　C.8千萬元

　　D.1億元

　　24.銀行間市場的交易品種主要是(　　)，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

　　A.證券投資基金

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.股票

　　25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員

　　C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　26.《證券公司監(jiān)督管理條例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上(　　)倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上(　　)萬元以下的罰款。

　　A.3、10

　　B.5、10

　　C.3、30

　　D.5、30

　　27.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起(　　)后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.1年

　　B.9個月

　　C.6個月

　　D.3個月

　　28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說法錯誤的有(　　)。

　　A.公告刊登日為T日

　　B.申請材料送交日為T-5日前

　　C.股權(quán)登記日為T+5日

　　D.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，自(　　)起，啟用綜合協(xié)議交易平臺。

　　A.2008年6月1日

　　B.2008年12月3日

　　C.2009年1月1日

　　D.2009年1月12日

　　30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為12元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為(　　)元。

　　A.9.4

　　B.10

　　C.10.3

　　D.11.5

　　31.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　32.固定收益平臺交易漲跌幅價格的計算公式是(　　)。

　　A.前一交易日參考價格×(1±5%)

　　B.前一交易日參考價格×(1±10%)

　　C.當(dāng)日開盤價×(1±5%)

　　D.當(dāng)日開盤價×(1±10%)

　　33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.1.5億元

　　D.2億元

　　34.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　35.目前，ETF認購資金凍結(jié)期間利息按(　　)計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。

　　A.企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

　　B.企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)

　　C.企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

　　D.企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)

　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　37.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.買賣的隨意性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(　　)。

　　A.公司的實際控制人

　　B.發(fā)行人的高級管理人員

　　C.發(fā)行人的信息錄入員

　　D.持有公司10%股份的股東

　　39.自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　40.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是(　　)。

　　A.風(fēng)險控制機構(gòu)

　　B.投資決策機構(gòu)

　　C.董事會

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

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