81.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為是(　　)。

　　A.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　C.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　82.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　A.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　B.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　　C.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系

　　D.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　83.證券公司應(yīng)通過(guò)(　　)來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.規(guī)范的交易操作

　　B.合理的預(yù)警機(jī)制

　　C.嚴(yán)密的賬戶(hù)管理，嚴(yán)格的資金審批制度

　　D.完善的交易記錄保存制度

　　84.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有 (　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬(wàn)元

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　85.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.證券交易所

　　B.托管銀行

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　86.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況有(　　)。

　　A.投資偏好

　　B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C.主要社會(huì)關(guān)系

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　87.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　　B.利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

　　C.對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾

　　D.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　88.對(duì)有以下(　　)情況的客戶(hù)以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.未按照要求提供有關(guān)情況

　　B.在證券公司從事證券交易不足一年

　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　89.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有(　　)。

　　A.對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　B.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

　　90.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(　　)。

　　A.通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度

　　C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練

　　D.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

　　91.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形(　　)之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

　　C.未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　92.債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括(　　)步驟。

　　A.自主報(bào)價(jià)

　　B.格式化詢(xún)價(jià)

　　C.結(jié)算

　　D.確認(rèn)成交

　　93.滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位分別是(　)。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.05

　　D.0.01

　　94.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的(　　)由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價(jià)

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購(gòu)債券數(shù)量

　　95.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別有(　　)。

　　A.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

　　B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

　　C.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　96.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得(　　)。

　　A.換券

　　B.提前贖回

　　C.拆借資金

　　D.現(xiàn)金交割

　　97.目前，我國(guó)對(duì)(　　)實(shí)行T+1交收方式。

　　A.A股

　　B.債券

　　C.B股

　　D.回購(gòu)交易

　　98.ETF的清算交收涉及(　　)。

　　A.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過(guò)戶(hù)

　　B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過(guò)戶(hù)

　　C.ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

　　D.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

　　99.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司可采取的措施有(　　)。

　　A.凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶(hù)上的證券

　　B.要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額

　　C.強(qiáng)制賣(mài)出暫扣證券

　　D.按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息

　　100.目前，我國(guó)證券清算與交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是(　　)。

　　A.貨銀對(duì)付原則

　　B.共同對(duì)手方制度

　　C.凈額清算原則

　　D.會(huì)計(jì)日交收原則

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