11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括(　　)。

　　A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　C.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣

　　D.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣

　　12.如果上市證券發(fā)生(　　)等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A.增發(fā)新股

　　B.權(quán)益分派

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括(　　).

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買(mǎi)賣(mài)

　　D.清算交割

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，(　　)是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B.營(yíng)銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　16.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為(　　)。

　　A.親屬關(guān)系型

　　B.直接關(guān)系型

　　C.陌生關(guān)系型

　　D.間接關(guān)系型

　　17.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　18.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

　　B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　C.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

　　19.開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的(　　)。

　　A.詢價(jià)時(shí)間

　　B.集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間

　　C.撮合交易時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有(　　)。

　　A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上

　　C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

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