二、多項選擇題

　　1.【解析】答案為ABC。證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，即證券的流動性、收益性和風險性。

　　2.【解析】答案為ACD。B選項是證券交易所的職能。

　　3.【解析】答案為BCD。特別會員享有的權利包括：(1)列席證券交易所會員大會;(2)向證券交易所提出相關建議;(3)接受證券交易所提供的相關服務。A選項屬于普通會員的權利。

　　4.【解析】答案為ACD。對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分，具體為：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;(3)暫�；蛘呦拗平灰�;(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。B選項為證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員采取的措施之一。

　　5.【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：以營利為目的的業(yè)務;新聞出版業(yè);發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;為他人提供擔保;未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　6.【解析】答案為AC。上海證券交易所接受下列方式的市價申報：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報;上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　7.【解析】答案為ABC。D選項屬于咨詢服務的內(nèi)容。

　　8.【解析】答案為ABD。限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

　　9.【解析】答案為AC。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。根據(jù)以上三點原則，經(jīng)過分析可得出：15.35元成交100股、15.50元成交500股。

　　10.【解析】答案為ABD。轉托管可以撤單。

　　11.【解析】答案為AC。保險機構投資者按照每一保險產(chǎn)品開立1個證券賬戶，所以B選項錯誤;全國社會保障基金(而不是基金管理公司)每設立1個投資組合開立1個證券賬戶，所以D選項錯誤。

　　12.【解析】答案為ABD。上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股，申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號，所以A、B、D選項說法錯誤。

　　13.【解析】答案為ABD。根據(jù)凈價交易的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。顯而易見，應計利息額計算公式的要素不包括C選項“債券期限”。

　　14.【解析】答案為ACD。連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。B選項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。

　　15.【解析】答案為ABCD。根據(jù)證券公司自營業(yè)務的特點和管理要求，自營業(yè)務運作管理的重點之一，即應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)�？刂频仍瓌t。

　　16.【解析】答案為BCD。根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易，深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易也實行當日回轉交易。

　　17.【解析】答案為ABC。參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外，所以D選項說法錯誤。

　　18.【解析】答案為ABD。C選項屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一。

　　19.【解析】答案為AD。集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。

　　20.【解析】答案為BC。A選項應改為：連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的。D選項的要求并不存在。

　　21.【解析】答案為ACD。在申報價格最小變動單位方面，《深圳證券交易所交易規(guī)則》對權證交易和債券買斷式回購交易未作出相關規(guī)定，故B選項錯誤。

　　22.【解析】答案為ABCD。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

　　23.【解析】答案為AB。中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構的稽核，應視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合。

　　24.【解析】答案為AD。定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風險控制水平相匹配。

　　25.【解析】答案為ABD。投資者教育的目的就是要提高投資者風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。

　　26.【解析】答案為ABCD�？蛻粢�在證券公司開展融資融券業(yè)務，申請時應提交的材料包括：融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　27.【解析】答案為BD。證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。

　　28.【解析】答案為ABC。中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：(1)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值;(2)最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的;(3)最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外);(4)最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上;(5)公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責;(6)連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值;(7)連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于300萬股。

　　29.【解析】答案為CD。證券市場的有效性包含兩個方面的要求：(1)證券市場的高效率(信息效率和運行效率);(2)證券市場的低成本(直接成本和間接成本)。

　　30.【解析】答案為ACD。每月的第一個交易日向結算參與人傳送上月匯總資金明細數(shù)據(jù)，所以B選項錯誤。

　　31.【解析】答案為ABCD。權證交易中，禁止的事項包括：權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證;標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證;禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益;禁止任何人直接操作權證價格;禁止任何人通過操作標的證券價格影響其對應權證的價格;禁止任何人通過操作權證價格影響其對應的標的證券價格。

　　32.【解析】答案為ABCD。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容包括：(1)證券賬戶管理;(2)資金賬戶管理;(3)證券委托買賣;(4)清算交割;(5)投資者教育及咨詢服務。

　　33.【解析】答案為ABCD。上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回交易的渠道。A、B、C、D選項均為其特點。

　　34.【解析】答案為ABCD。定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制措施包括：專門、獨立的業(yè)務運作;合理、有效的控制措施;獨立客觀的投資研究;科學、嚴密的投資決策。

　　35.【解析】答案為ABCD。如公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司還應在股權登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　36.【解析】答案為AB。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應終止其股份掛牌：(1)進入破產(chǎn)清算程序;(2)中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票申請;(3)北京市人民政府有關部門同意其終止股份掛牌申請;(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　37.【解析】答案為ACD。資產(chǎn)管理業(yè)務主要有三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　38.【解析】答案為BCD。中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》等有關規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理(而不是自律管理和行業(yè)指導)，所以A選項不符合題意。

　　39.【解析】答案為CD。當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況調(diào)整融資、融券保證金比例或調(diào)整維持擔保金比例。

　　40.【解析】答案為AD。證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他向流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。