三、判斷題

　　1.【解析】答案為B。證券交易的特征主要表現為證券的流動性、收益性和風險性。

　　2.【解析】答案為A。略

　　3.【解析】答案為B。證券服務部是證券公司在營業(yè)部主要營業(yè)場所外設立的、為投資者提供證券交易服務的營業(yè)網點。證券服務部只能由證券公司經營，不得與其他機構聯(lián)營或委托經營。

　　4.【解析】答案為A。略

　　5.【解析】答案為A。證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。

　　6.【解析】答案為B。收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表“其固定的融資成本”，對于以資融券方面而言是“其固定的收益”。

　　7.【解析】答案為A。略

　　8.【解析】答案為B。題干所述內容是2008年上海證券交易所的新規(guī)定。深圳證券交易所仍維持原樣，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　9.【解析】答案為B。在報價驅動系統(tǒng)中，只能通過做市商交易。

　　10.【解析】答案為A。略

　　11.【解析】答案為A。停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。

　　12.【解析】答案為A。略

　　13.【解析】答案為B。技術故障造成的損失能用證券結算風險基金來彌補。

　　14.【解析】答案為B。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

　　15.【解析】答案為B。證券經紀商與客戶是委托代理關系。

　　16.【解析】答案為B。無形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交回報時間，同時也降低申報差錯。

　　17.【解析】答案為A。略

　　18.【解析】答案為B。證券經紀商為投資者簽訂《委托協(xié)議》并開立證券交易結算資金賬戶，意味著證券經紀商和投資者之間建立了經紀關系。

　　19.【解析】答案為A。證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

　　20.【解析】答案為A。略

　　21.【解析】答案為B。新股競價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。

　　22.【解析】答案為B。在例行日交割交收方式中，交割交收的時間是由“交易所規(guī)定”決定的。

　　23.【解析】答案為A。略

　　24.【解析】答案為B。證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露。但監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢不在此限。

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為B。非交易過戶的可轉債可以在下一個交易日進行轉股申報。

　　27.【解析】答案為B。代辦股份轉讓服務業(yè)務，只能通過證券公司進行交易。

　　28.【解析】答案為A。內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　29.【解析】答案為B。證券自營的公司是指證券公司。

　　30.【解析】答案為A。略

　　31.【解析】答案為B。定價申報承擔成交義務，定價申報的未成交部分可以撤銷。

　　32.【解析】答案為B。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券，這是證券公司自營業(yè)務的自主性。

　　33.【解析】答案為B。證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。

　　34.【解析】答案為B。取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，可以辦理定向資產管理業(yè)務，辦理集合資產管理業(yè)務的，還需向中國證監(jiān)會提出逐項申請。

　　35.【解析】答案為B。集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后5個工作日內向證券交易所報備。

　　36.【解析】答案為B。證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。

　　37.【解析】答案為B。證券公司可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產管理計劃，也可自行推廣。

　　38.【解析】答案為A。略

　　39.【解析】答案為A。自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池選擇證券進行投資。

　　40.【解析】答案為B。中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作，同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

　　41.【解析】答案為B。證券交易所管理人員不可以開立股票賬戶。

　　42.【解析】答案為A。略

　　43.【解析】答案為B。停牌是指證券仍然位于證券牌價表中，但停止進行交易。

　　44.【解析】答案為B。證券回購交易的標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

　　45.【解析】答案為B。債券買斷式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內可以動用抵押債券。

　　46.【解析】答案為A。略

　　47.【解析】答案為A。證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

　　48.【解析】答案為A。略

　　49.【解析】答案為A。全國銀行間債券市場的主管部門是中國人民銀行。

　　50.【解析】答案為A。略

　　51.【解析】答案為B。證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。

　　52.【解析】答案為A。略

　　53.【解析】答案為A。略

　　54.【解析】答案為B。見券付款，是指在到期交收日逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交收方式。

　　55.【解析】答案為A。擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。

　　56.【解析】答案為A。略

　　57.【解析】答案為A。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任。

　　58.【解析】答案為A。略

　　59.【解析】答案為B。證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，其財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月內凈資本均在12億元以上。

　　60.【解析】答案為B。證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員或其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。