單選題：

　　1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生(　　)，證券交易所要實行臨時停市。

　　A 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時

　　B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時

　　C 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時

　　D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A

　　2，證券公司自營業(yè)務(wù)不具有(　　)特點。

　　A 選擇交易品種的自主性

　　B 選擇交易價格的自主性

　　C 交易的風(fēng)險性

　　D 收益的穩(wěn)定性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168，169 頁

　　參考答案：D 答案解釋：自營業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。

　　3，關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是(　　)。

　　A 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險

　　B 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價

　　C 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　D 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26，27 頁

　　參考答案：A 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商不承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險。

　　4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場所掛牌交易的(　　)。

　　A 境外股

　　B 法人股

　　C 非流通股

　　D 流通股

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D

　　5，下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是(　　)。

　　A 網(wǎng)上委托

　　B 違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C 投資范圍和投資限制

　　D 變更和撤消

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C

　　6，下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是(　　)。

　　A 證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　B 委托手續(xù)費

　　C 過戶費

　　D 印花稅

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A

　　7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為(　　)。

　　A 數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B 數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C 交易金額不低于500萬元人民幣

　　D 交易金額不低于100萬元人民幣

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A

　　8，在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是(　　)。

　　A 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　B 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　C 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　D 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 45 頁 參考答案：A

　　9，按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點為T+1日(　　)。

　　A 11:30

　　B 13:00

　　C 15:00

　　D 16:00

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 290 頁 參考答案：D

　　10，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A 證券經(jīng)紀商的中介性

　　B 客戶指令的權(quán)威性

　　C 客戶資料的保密性

　　D 交易對象的特定性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 27，28 頁

　　參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性。