單選題

　　1下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)

　　A.行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.為法人以個(gè)人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第90頁(yè)：答案：A

　　2開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為(　　)

　　A.真實(shí)性和同一性

　　B.真實(shí)性和完整性

　　C.合法性和同一性

　　D.合法性和真實(shí)性

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第99頁(yè)：答案：D

　　3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的(　　)

　　A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：難頁(yè)碼：第240頁(yè)答案：C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。

　　4某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按(　　)的規(guī)定予以處罰

　　A.賣空國(guó)債行為

　　B.買空國(guó)債行為

　　C.透支行為

　　D.操縱市場(chǎng)行為

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　頁(yè)碼：第279頁(yè)答案：A此行為作賣空國(guó)債行為處理。

　　5下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說法，正確的有(　　)

　　A.所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)

　　B不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)

　　C.會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.國(guó)債買斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第256頁(yè)：答案：B

　　答案解釋：會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.

　　6債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于(　　)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　A.T+2日

　　B.T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)

　　C.T+1日(含節(jié)假日)

　　D.T日(交易發(fā)生日)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第277頁(yè)：答案：C

　　7上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立(　　)

　　賬戶的投資者

　　A.B字頭和D字頭

　　B.B字頭和C字頭

　　C.A字頭和D字頭

　　D.A字頭和B字頭

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第256頁(yè)：答案：A

　　8以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第183，184頁(yè)答案：B3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　9(　　)是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶

　　A.債券賬戶

　　B.A股賬戶

　　C.轉(zhuǎn)債賬戶

　　D.基金賬戶

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第98頁(yè)：答案：B

　　10在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是(　　)

　　A.交易的組織者

　　B.交易的直接參與者

　　C.既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

　　D.交易的監(jiān)管者

　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第11頁(yè)：答案：C