二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.自營業(yè)務(wù)中涉及(　　)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風(fēng)險限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　2.在以下(　　)情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　3.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有(　　)。

　　A.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格

　　B.通過買賣雙方直接競價形成交易價格

　　C.交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣

　　D.交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與投資者進行證券買賣

　　4.證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須(　　)。

　　A.信譽高

　　B.發(fā)行期限長

　　C.流動性好

　　D.收益高

　　5.辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.證券交收賬戶開立申請表

　　B.加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　C.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

　　D.擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議

　　6.委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.證券品種

　　C.委托價格

　　D.買賣方向

　　7.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所(　　)的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購

　　C.贖回

　　D.回購

　　8.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括(　　)。

　　A.規(guī)模失控

　　B.賬外自營

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.信用交易

　　9.以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　10.投資者具有下列(　　)情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷當(dāng)日有申報

　　C.新股申購未到期的

　　D.因回購或其他事項未了結(jié)的