二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【解析】答案為ABCD。自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)。非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式。由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　2.【解析】答案為AC。客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的。證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。

　　3.【解析】答案為BC。證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有兩種：一種是通過買賣雙方直接競價形成交易價格。一種是交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。

　　4.【解析】答案為AC。用于債券回購的券種須滿足兩個條件：(1)信譽(yù)高，易于為廣大投資者所接受，適宜作回購交易中的抵押品;(2)較好的流動性，即發(fā)行量有一定的規(guī)模，是產(chǎn)生真正意義的債券回購市場的一個必要前提條件。

　　5.【解析】答案為AB。C選項(xiàng)屬于辦理代理結(jié)算需提交的材料，D選項(xiàng)屬于辦理擔(dān)保結(jié)算需要提交的材料。

　　6.【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，委托指令的基本要素還包括證券日期、數(shù)量、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　7.【解析】答案為ABC。上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道。

　　8.【解析】答案為ABC。證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

　　9.【解析】答案為BC。A選項(xiàng)應(yīng)改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;D選項(xiàng)屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　10.【解析】答案為ABCD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當(dāng)日有交易行為的;撤銷當(dāng)日有申報;新股申購未到期的;因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　11.【解析】答案為BCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。

　　12.【解析】答案為ABD。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;(2)證券的存管和過戶;(3)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;(4)債券和資金的清算交收及相關(guān)管理;(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(6)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

　　13.【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)的要求不是必須做到的，委托人根據(jù)其知識與能力盡力滿足。

　　14.【解析】答案為ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會同意配股函、配股說明書和配股承銷協(xié)議書。

　　15.【解析】答案為ACD。證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約，一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　16.【解析】答案為AB。固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易、交易商與客戶之間的交易兩種。

　　17.【解析】答案為ABC。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購;(2)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;(3)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　18.【解析】答案為BD。A選項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險;C選項(xiàng)屬于市場風(fēng)險。

　　19.【解析】答案為ACD。B選項(xiàng)應(yīng)改為：對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。

　　20.【解析】答案為ABCD。創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，深圳證券交易所有權(quán)對其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險警示處理：(1)按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值。(2)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。(3)公司主要銀行賬號被凍結(jié)。(4)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議。(5)中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。

　　21.【解析】答案為ACD。T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值120%的證券，所以B選項(xiàng)錯誤。

　　22.【解析】答案為BCD。托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個結(jié)算資金專用存款賬戶，所以A選項(xiàng)錯誤。

　　23.【解析】答案為ABCD。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報價;進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請;北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　24.【解析】答案為BC。按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認(rèn)購金額的3.5‰和1.5%。收取配股手續(xù)費(fèi)，國有股、法人股免收手續(xù)費(fèi)。

　　25.【解析】答案為ABC。D選項(xiàng)成交數(shù)量屬于大宗交易成交申報的內(nèi)容。

　　26.【解析】答案為ABD。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有：依法合規(guī);誠實(shí)守信;公平維護(hù)客戶利益。

　　27.【解析】答案為ACD。證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，即流動性、收益性和風(fēng)險性，不包括安全性，所以B選項(xiàng)錯誤。

　　28.【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)是現(xiàn)價委托的優(yōu)點(diǎn)，其實(shí)現(xiàn)價委托也就是投資者的預(yù)期委托。

　　29.【解析】答案為ABCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀(jì)商盡量使買賣雙方按自己意愿成交。

　　30.【解析】答案為ABD。對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　31.【解析】答案為ACD。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度;信息披露;檢查制度。

　　32.【解析】答案為ABCD。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有以下幾種：(1)價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則;(2)按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則;(3)客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則;(4)經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則。

　　33.【解析】答案為ABCD。轉(zhuǎn)讓目當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。

　　34.【解析】答案為ACD。B選項(xiàng)屬于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件之一。

　　35.【解析】答案為AB。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等;其中前兩者屬于股份發(fā)行登記。

　　36.【解析】答案為ABC。結(jié)息日應(yīng)為每季度第3個月的20日，所以D選項(xiàng)錯誤。

　　37.【解析】答案為ABD。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括：(1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);(2)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;(3)證券投資顧問服務(wù)的職責(zé)和禁止行為;(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;(5)爭議或者糾紛解決方式;(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　38.【解析】答案為AB。證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個階段。

　　39.【解析】答案為AB。為防范風(fēng)險，買斷式回購首期結(jié)算金額和回購債券面額的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　40.【解析】答案為ABC。證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括：合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。