31.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。

　　A.盈利能力下降

　　B.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　D.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　32.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿6個(gè)月

　　C.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　D.融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　33.公開報(bào)價(jià)包括( )。

　　A.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　B.單邊報(bào)價(jià)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.反向報(bào)價(jià)

　　34.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　　A.首期交易凈價(jià)

　　B.到期交付方式

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購債券數(shù)量

　　35.債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為( )。

　　A.逆回購方

　　B.買入返售方

　　C.賣出回購方

　　D.資金融出方

　　36.國債買斷式回購的交易主體賬戶限于( )。

　　A. A賬戶

　　B.B賬戶

　　C. C賬戶

　　D.D賬戶

　　37.證券登記具有( )證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　A.確定

　　B.變更

　　C.取消

　　D.終止

　　38.通過( )的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場(chǎng)外發(fā)行

　　B.網(wǎng)上發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　39.( )是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　C.重置風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　40.針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　B.引入貨銀對(duì)付機(jī)制

　　C.結(jié)算銀行準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)

　　D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序