三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.證券市場穩(wěn)定性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進(jìn)行交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動進(jìn)入收盤集合競價(jià)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行次一交易日回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.深圳證券交易所集合競價(jià)期間不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，納入異常波動指標(biāo)的計(jì)算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.補(bǔ)辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.客戶對其自助及電話自動委托承擔(dān)一切責(zé)任。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.投資者在同一認(rèn)購日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購申報(bào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格下降時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)的方式所進(jìn)行的金融期權(quán)合約的交易。( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.證券自營買賣的對象主要有兩大類：依法公開發(fā)行的證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.在證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤