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2013證券從業(yè)《證券交易》判斷題及答案(1)

2013年第二次證券從業(yè)資格考試即將進(jìn)行,考試吧小編特整理《證券交易》部分精選判斷題及答案供考生進(jìn)行考前沖刺復(fù)習(xí),預(yù)祝大家順利通過(guò)考試。

  判斷題:正確的選A錯(cuò)誤的選B

  1.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( )

  2.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào),“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )

  3.各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )

  4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股,不設(shè)申購(gòu)下限,但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )

  5.客戶開設(shè)資金賬戶時(shí),應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置初始密碼,該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時(shí)間內(nèi)不可以隨便修改密碼,如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理。 ( )

  6.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 ( )

  7.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 ( )

  8.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率,但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

  9.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。 ( )

  10.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),實(shí)行集中運(yùn)作管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )

  11.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )

  12.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 ( )

  13.債券回購(gòu)交易與股票交易類似。 ( )

  14.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )

  15.債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 ( )

  16.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中,即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ( )

  17.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )

  18.T日,將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶。 ( )

  19.商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行,也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 ( )

  20.在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中,以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。 ( )

  參考答案:BBBBB,BABAA,BABBB,ABBBB

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