判斷題(正確的選A，錯誤的選B)

　　1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的范疇。 ( )

　　2.國債代保管單可以替代國債實物券入庫。 ( )

　　3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。 ( )

　　4.上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

　　5.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )

　　6.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )

　　7.我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。 ( )

　　8.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　9.證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )

　　10.在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬、深交易所的批準。 ( )

　　11.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )

　　13.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )

　　14.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　15.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。 ( )

　　16.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　17.管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為管理費直接扣除。 ( )

　　18.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨的標準券庫。 ( )

　　19.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 ( )

　　20.在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )

　　參考答案：BBBBA,BBABB,BAABB,BBBBA

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