三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個(gè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)而言，必然會(huì)牽涉到開(kāi)戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。

　　2.【答案詳解】B。國(guó)債代保管單不可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。

　　3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。

　　4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣的可以采用大宗交易方式。

　　5.【答案詳解】A。略

　　6.【答案詳解】B。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。

　　7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　8.【答案詳解】A。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。

　　9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。

　　10.【答案詳解】B。在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。

　　11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。

　　12.【答案詳解】B。我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　13.【答案詳解】A。配股是股份公司對(duì)已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過(guò)程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

　　14.【答案詳解】A。同一證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。

　　15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶，通過(guò)該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

　　16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交易無(wú)須進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任。

　　17.【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。

　　19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　20.【答案詳解】A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或l臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

　　22.【答案詳解】B。在詢價(jià)方接受前，被詢價(jià)方可撤銷其報(bào)價(jià)。

　　23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。

　　24.【答案詳解】B。配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致。

　　25.【答案詳解】B。可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出。

　　26.【答案詳解】A。略

　　27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

　　28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　29.【答案詳解】A。略

　　30.【答案詳解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　32.【答案詳解】A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)占。

　　33.【答案詳解】A。略

　　34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　35.【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

　　36.【答案詳解】B。在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來(lái)買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來(lái)買債券。

　　37.【答案詳解】B。管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。

　　38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購(gòu)設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，與現(xiàn)行的國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)并行。

　　39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。

　　40.【答案詳解】A。證券公司都以結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收。即結(jié)算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。

　　41.【答案詳解】B。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。

　　42.【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一

　　是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　44.【答案詳解】B。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　45.【答案詳解】A。證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過(guò)程。

　　46.【答案詳解】B。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內(nèi)幕信息的知情人，故不能提供參考信息。

　　47.【答案詳解】B�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　48.【答案詳解】A。略

　　49.【答案詳解】B。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　50.【答案詳解】A。略

　　51.【答案詳解】B�？蛻粜庞觅Y金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。

　　53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理。

　　54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶�？蛻糁荒荛_(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。

　　55.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。

　　56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢工作不在此限。

　　57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，但不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。

　　59.【答案詳解】B。證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。

　　60.【答案詳解】B。證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類：一類是依法公開(kāi)發(fā)行的證券;另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。

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