31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　32.【答案詳解】A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報占。

　　33.【答案詳解】A。略

　　34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　35.【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。

　　36.【答案詳解】B。在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。

　　37.【答案詳解】B。管理人在集合計劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。

　　38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫，與現(xiàn)行的國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫并行。

　　39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時的信息披露。

　　40.【答案詳解】A。證券公司都以結(jié)算公司為對手辦理清算與交收。即結(jié)算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問題。

　　41.【答案詳解】B。對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購。

　　42.【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一

　　是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　44.【答案詳解】B。根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　45.【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。

　　46.【答案詳解】B。證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內(nèi)幕信息的知情人，故不能提供參考信息。

　　47.【答案詳解】B�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　48.【答案詳解】A。略

　　49.【答案詳解】B。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　50.【答案詳解】A。略

　　51.【答案詳解】B。客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。

　　53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理。

　　54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實(shí)名信用資金賬戶�？蛻糁荒荛_立1個信用資金賬戶。

　　55.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個人名義進(jìn)行。

　　56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢工作不在此限。

　　57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會員制和公司制，但不管是會員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。

　　59.【答案詳解】B。證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。

　　60.【答案詳解】B。證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。

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