二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。

　　2.【答案詳解】ABCD。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;②證券存管與過戶;③證券持有者名冊登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等。

　　3.【答案詳解】ACD。我國目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3，前者滾動交收目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等;后者滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　4.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　5.【答案詳解】ABC。D項(xiàng)一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，也只能開立一個上海A股賬戶。

　　6.【答案詳解】ABC。市價委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價格。

　　7.【答案詳解】BC。股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%，所以A選項(xiàng)錯誤;集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制，所以D選項(xiàng)錯誤。

　　8.【答案詳解】ABC。自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告內(nèi)容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。D選項(xiàng)屬于自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容之一。

　　9.【答案詳解】CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　10.【答案詳解】BCD。實(shí)際收付金額時包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、監(jiān)管費(fèi)、過戶費(fèi)等。

　　11.【答案詳解】ACD。上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　12.【答案詳解】BD。B股結(jié)算會員分基本結(jié)算會員和一般結(jié)算會員。上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后必須成為中國結(jié)算公司上海分公司的基本結(jié)算會員，而其他的市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結(jié)算會員。

　　13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容。

　　14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。

　　15.【答案詳解】ACD。上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設(shè)置股票代碼，所以B選項(xiàng)錯誤。

　　16.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最低金額。

　　17.【答案詳解】AC。單個境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%，所以B選項(xiàng)錯誤。境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制，所以D選項(xiàng)錯誤。

　　18.【答案詳解】ABD。限價委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計則，謀求最大利益。但是。采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現(xiàn)，市價委托將優(yōu)先成交。因此，限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。

　　19.【答案詳解】ABD。內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對市場做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。顯然C選項(xiàng)中市場上的謠傳不屬于內(nèi)幕信息。

　　20.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù);C選項(xiàng)應(yīng)改為：在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

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