單項選擇題答案

　　1.【解析】答案為A。變更登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間劃轉，并相應更改股東名冊或債權人名冊。

　　2.【解析】答案為D。在年度報告中，對持股10%以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質押情況。

　　3.【解析】答案為C。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務。

　　4.【解析】答案為A。決策的自主性、交易的風險性和收益的不確定性是證券自營業(yè)務的特點。其中決策的自主性是證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點。

　　5.【解析】答案為A。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為證券自營業(yè)務風險和證券經(jīng)紀業(yè)務風險。

　　6.【解析】答案為C。創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于100萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　7.【解析】答案為C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　8.【解析】答案為A。A股賬戶可以買賣人民幣普通股票(A股)、債券和證券投資基金。

　　9.【解析】答案為B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。

　　10.【解析】答案為C。金融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權利。

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