1.【解析】答案為C。如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

　　2.【解析】答案為C。深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T+1日16：O0，結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)時(shí)有足額的資金、證券用于T+1日權(quán)證交易和行權(quán)的交收。

　　3.【解析】答案為B�？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券和銀行存管資金。

　　4.【解析】答案為D。網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。

　　5.【解析】答案為C。設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　6.【解析】答案為C。結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

　　7.【解析】答案為B。認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場外市場交易，所以A選項(xiàng)錯誤;從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，所以C選項(xiàng)錯誤;認(rèn)股權(quán)證應(yīng)為在未來的某個時(shí)間或某一段時(shí)間以事先確認(rèn)的價(jià)格購買一定量該公司股票，所以D選項(xiàng)錯誤。

　　8.【解析】答案為B。證券自營業(yè)務(wù)禁止行為包括：內(nèi)幕交易;操縱市場;其他禁止的行為。比如假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券等。

　　9.【解析】答案為C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項(xiàng)正確。

　　10.【解析】答案為D。會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個人使用。

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