21. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延

　　B.證券交易所可以調整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　C.在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

　　D.如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

　　22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元

　　C.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告

　　D.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負債

　　23. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶交易結算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務

　　C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識

　　D.侵占客戶國債兌付金

　　24. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括(　　)。

　　A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核

　　B.按規(guī)定繳存交易結算資金

　　C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交

　　D.接受交易結果，并履行交割清算義務

　　25. 下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有(　　)。

　　A.一次成交，兩次結算

　　B.兩次結算包括初始結算和到期結算

　　C.中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保

　　D.到期結算采用逐筆方式交收

　　26. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的(　　)解凍。

　　A.密碼

　　B.賬戶

　　C.證券

　　D.資金

　　27. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.國債現(xiàn)券

　　D.可轉換債券

　　28. 關于我國證券交易所的回轉交易，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.目前，我國B股實行T+0回轉交易制度

　　B.回轉交易是指當日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易

　　C.債券不能進行回轉交易

　　D.在T+0回轉交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

　　29. 債券質押式回購交易涉及(　　)。

　　A.兩個交易主體

　　B.一個交易主體

　　C.兩次交易契約行為

　　D.一次交易契約行為

　　30. 證券交易所特別會員享有的權利有(　　)。

　　A.接受證券交易所提供的相關服務

　　B.對證券交易所事務的表決權

　　C.向證券交易所提出相關建議

　　D.參加會員大會31. 關于證券投資基金，以下說法正確的有(　　)。

　　A.封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的

　　B.封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市

　　C.開放基金設立后可以贖回基金份額

　　D.基金有封閉式與開放式之分

　　32. 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定

　　B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　C.證券交易所是有組織的市場，又稱“場內交易市場”

　　D.證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格

　　33. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓業(yè)務中主辦券商的主辦業(yè)務的有(　　)。

　　A.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

　　B.發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　34. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間

　　B.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00

　　C.每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

　　D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

　　35. 下列有關整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有(　　)。

　　A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托

　　B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托

　　C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

　　D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托

　　36. 從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有(　　)等。

　　A.遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾

　　B.證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任

　　C.證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限

　　D.投資者應履行的交收責任

　　37. 合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.國家外匯管理局

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會

　　38. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定(　　)。

　　A.復牌時對申報實行連續(xù)競價

　　B.停牌期間可以申報撤銷

　　C.停牌期間可以進行申報

　　D.停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

　　39. 證券經(jīng)營機構不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告，將受到的處罰包括(　　)。

　　A.警告

　　B.沒收非法所得

　　C.罰款

　　D.追究刑事責任

　　40. 我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中，下列選項中進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉讓的公司有(　　)。

　　A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

　　B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司

　　C.上海證券交易所退市的公司

　　D.深圳證券交易所退市的公司

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