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2014證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)測題及解析(1)

考試吧整理了“2014證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)測題及解析”,望給備考2014年證券從業(yè)考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  91. 根據(jù)《證券法》,以下對證券交易所的描述正確的是(  )。

  A.證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

  B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人

  C.證券交易所是有組織的市場,又稱“場內(nèi)交易市場”

  D.證券交易所不持有證券,也不進行證券的買賣,但能決定證券交易的價格

  92. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有(  )。

  A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

  B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

  C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實、準確、完整、及時地披露信息

  D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

  93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定,以下表述正確的是(  )。

  A.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時,都可以調(diào)整接受申報時間

  B.深圳證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00

  C.每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

  D.上海證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

  94. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中,正確的有(  )。

  A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托

  B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托

  C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

  D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托

  95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,協(xié)議應(yīng)包括的事項有(  )等。

  A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾

  B.證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責(zé)任

  C.證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

  D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

  96. 合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由(  )批準。

  A.證券交易所

  B.國家外匯管理局

  C.中國人民銀行

  D.中國證監(jiān)會

  97. 對于開市期間停牌的申報問題,我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定(  )。

  A.復(fù)牌時對申報實行連續(xù)競價

  B.停牌期間可以申報撤銷

  C.停牌期間可以進行申報

  D.停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易

  98. 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告,將受到的處罰包括(  )。

  A.警告

  B.沒收非法所得

  C.罰款

  D.追究刑事責(zé)任

  99. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中,下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有(  )。

  A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

  B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司

  C.上海證券交易所退市的公司

  D.深圳證券交易所退市的公司

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