31.證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是()。

　　A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　32.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。

　　A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

　　B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

　　C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D.證券公司之間可以互相交割

　　33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是()。

　　A.證券公司透支

　　B.證券公司有頭寸余額

　　C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

　　D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

　　34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。

　　A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

　　B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

　　C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

　　D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

　　35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是()。

　　A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

　　B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

　　C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

　　D.證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

　　36.下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

　　A.上市公司發(fā)起設(shè)立

　　B.上市公司進行定向募集資金

　　C.上市公司增資發(fā)行新股

　　D.上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

　　37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

　　A.當(dāng)日閉市前

　　B.當(dāng)日閉市后

　　C.次日開市前

　　D.次日開市后

　　38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是()。

　　A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

　　B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況

　　C.建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表

　　D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

　　40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。

　　A.交易所會員大會

　　B.交易所理事會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.交易所董事會

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