6、 對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取的措施有( )。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　7、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　8、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合( )要求。

　　A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)

　　B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報(bào)“買人”，融券方申報(bào)“賣出”

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　9、 證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為( )。

　　A.時(shí)點(diǎn)交收

　　B.滾動(dòng)交收

　　C.定期交收

　　D.會(huì)計(jì)日交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　解　　析：證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。故BD選項(xiàng)正確。

　　10、 目前，我國(guó)的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。

　　A.凈額清算原則

　　C.銀貨對(duì)付原則

　　B.共同對(duì)手方制度

　　D.分級(jí)結(jié)算原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

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