查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1.從基金的類型來看，基金一般可以分為【CD】。

　　A.成長型投資基金

　　B.收入型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　【答案解析】：根據(jù)不同的標準可將基金劃分為不同的種類。從基本類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故CD選項正確。根據(jù)投資風險與收益的不同，基金可以分為成長型投資基金、收入型基金、平衡型基金。

　　2.下列有關(guān)證券登記的說法正確的有【ABCD】。

　　A.證券登記實行證券登記申請人申報制

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　【答案解析】：證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。證券登記實行證券登記申請人申報制。中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核。本題正確答案為ABCD。

　　3.下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有【BD】。

　　A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市

　　B.目前，國債交易采用全價交易

　　C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　　D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　【答案解析】：根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤，AC選項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

　　4.投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易【ABCD】。

　　A.撤銷當日有交易行為的

　　B.撤銷當日有申報

　　C.新股申購未到期

　　D.因回購或其他事項未了結(jié)的

　　【答案解析】：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當日有交易行為的;(2)撤銷當日有申報;(3)新股申購未到期;(4)因回購或其他事項未了結(jié)的;(5)相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。故四個選項都正確。

　　5.深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受【ABD】市價申報。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D.全額成交或撤銷申報

　　【答案解析】：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：(1)對手方最優(yōu)價格申報;(2)本方最優(yōu)價格申報;(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;(4)即時成交剩余撤銷申報;(5)全額成交或撤銷申報;(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。

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