查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)說(shuō)法正確的有【ABC】。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　B.目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單

　　【答案解析】：銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。D項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。本題正確答案為ABC。

　　2.下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是【ABCD】。

　　A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

　　C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　【答案解析】：我國(guó)《證券法》第124條規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　3.某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列【 ABCD】業(yè)務(wù)。

　　A.證券資產(chǎn)管理

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券投資咨詢(xún)

　　D.證券承銷(xiāo)與保薦

　　【答案解析】：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢(xún);(3)與證券交易：證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷(xiāo)與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。

　　4.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有【ABD】。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C.電話報(bào)價(jià)

　　D.電腦報(bào)價(jià)

　　【答案解析】：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。

　　5.公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于【ABCD】。

　　A.切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益

　　B.充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能

　　C.有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展

　　【答案解析】：標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益，又充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能，同時(shí)也有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展。本題正確答案為ABCD。

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