查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬試題匯總

　　一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1990年11月和1991年4月

　　C.1990年11月和1991年2月

　　D.1990年12月和1990年11月

　　2. 通過(guò)滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于(　　)

　　A.股票買賣

　　B.申購(gòu)配股權(quán)證

　　C.現(xiàn)金紅利發(fā)放

　　D.新股申購(gòu)

　　3. 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.政府債券

　　4. 上海證券交易所，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量最大(　　)。

　　A.不超過(guò)500手

　　B.不超過(guò)1000手

　　C.不超過(guò)5萬(wàn)手

　　D.沒(méi)限制

　　5. 電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由(　　)控制。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營(yíng)業(yè)部

　　D.受托人

　　6. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商不保證投資者申報(bào)指令一定能成交

　　7. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是(　　)

　　A.開(kāi)立保證金賬戶

　　B.銀行擔(dān)保

　　C.開(kāi)立證券賬戶

　　D.獲得合法證明

　　8. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.半年

　　9. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)帳戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10. 證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是(　　)

　　A.從屬

　　B.依附

　　C.委托代理

　　D.互相制約

　　11. 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.20%

　　12. 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計(jì)息天數(shù)是(　　)天。

　　A.165

　　B.166

　　C.167

　　D.168

　　13. 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采用(　　)方式。

　　A.雙邊凈額清算

　　B.多邊凈額清算

　　C.多邊全額清算

　　D.雙邊全額清算

　　14. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在(　　)開(kāi)立資金結(jié)算帳戶，專門用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.開(kāi)戶銀行

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司

　　D.上海證券交易所

　　15. (　　)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

　　A.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　D.全額成交或撤銷申報(bào)

　　16. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易單位為(　　)債券結(jié)算單位為(　　)，資金清算單位為(　　)。

　　A.萬(wàn)元 元 萬(wàn)元

　　B.萬(wàn)元 元 元

　　C.萬(wàn)元 萬(wàn)元 萬(wàn)元

　　D.萬(wàn)元 萬(wàn)元 元

　　17. (　　)，《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　A.2006年1月

　　B.2006年7月

　　C.2007年1月

　　18. D.2007年6月國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為(　　)。

　　A.R日14：00

　　B.R+1日12：00

　　C.R+1日14：00

　　D.R+2日12：00

　　19. 一筆回購(gòu)交易涉及(　　)。

　　A.兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為

　　B.三個(gè)交易主體，二次交易契約行為

　　C.一個(gè)交易主體，二次交易契約行為

　　D.兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為

　　20. 滬深證券交易所目前在債券回購(gòu)交易中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于(　　)。

　　A.回購(gòu)期限

　　B.到期回購(gòu)價(jià)

　　C.資金年收益率

　　D.債券面額

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