21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

　　A.委托單

　　B.代理協(xié)議

　　C.托管協(xié)議

　　D.委托合同

　　22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　23.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　A.T+1

　　B. T+2

　　C. T+3

　　D.T+5

　　24.( )也稱“多重細(xì)分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求。

　　A.差異性市場營銷策略

　　B.無差異市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個交易日內(nèi)完成登記。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.10

　　26.深圳證券交易所配股認(rèn)購于( )開始，認(rèn)購期為( )個工作日。

　　A.R-1日，l5

　　B.R日，10

　　C.R+1日，5

　　D.R+1日，1O

　　27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　A.3

　　B.5

　　C 10

　　D.15

　　28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。

　　A.銀行系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)

　　29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.非上市公司

　　C.民營企業(yè)

　　D.海外上市公司

　　30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。

　　A.臨時報告

　　B.半年度報告

　　C.年度報告

　　D.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書

　　31.目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.上市開放式基金

　　32.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.30%

　　D.5%

　　33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　35.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。

　　A.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　36.證券交易所的監(jiān)管要求會員( )編制庫存證券報表。

　　A.按年

　　B.按季

　　C.按周

　　D.按月

　　37.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.30%

　　38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

　　A.管理風(fēng)險

　　B.法律風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押

　　B.托管

　　C.抵押

　　D.存管

　　40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

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