21.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　B.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.自營(yíng)規(guī)模

　　22.證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司( )情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　A.損益

　　B.現(xiàn)金流

　　C.資本充足

　　D.資產(chǎn)、負(fù)債

　　23.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中有如( )行為可能使證券公 司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資決策失誤

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.操作失誤

　　D.從事內(nèi)幕交易

　　24.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有( )。A.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　25.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元

　　C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　26.下列( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　C.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　27.證券公司將委托資產(chǎn)投資于( )發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

　　A.本公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　28.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。

　　A.參與金額(比例)

　　B.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

　　C.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期

　　D.在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　29.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　　30.證券持有人對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　　A.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利

　　B.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

　　C.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利

　　D.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利

　　31.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)而造成證券公司( )的可能性。

　　A.盈利能力下降

　　B.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　D.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　32.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿6個(gè)月

　　C.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　D.融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　33.公開報(bào)價(jià)包括( )。

　　A.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　B.單邊報(bào)價(jià)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.反向報(bào)價(jià)

　　34.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。

　　A.首期交易凈價(jià)

　　B.到期交付方式

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購(gòu)債券數(shù)量

　　35.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱為( )。

　　A.逆回購(gòu)方

　　B.買入返售方

　　C.賣出回購(gòu)方

　　D.資金融出方

　　36.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體賬戶限于( )。

　　A. A賬戶

　　B.B賬戶

　　C. C賬戶

　　D.D賬戶

　　37.證券登記具有( )證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　A.確定

　　B.變更

　　C.取消

　　D.終止

　　38.通過( )的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場(chǎng)外發(fā)行

　　B.網(wǎng)上發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　39.( )是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　C.重置風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　40.針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　B.引入貨銀對(duì)付機(jī)制

　　C.結(jié)算銀行準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)

　　D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序

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