(二)多項(xiàng)選擇題

　　1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　　A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場的資源配置功能

　　B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

　　D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定

　　[參考答案] A B C D

　　2.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公“原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中國證監(jiān)報(bào)送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C：基金持有人名冊

　　D：對基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

　　[參考答案] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報(bào)送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C：基金持有人名冊

　　D：基金運(yùn)作報(bào)告

　　[參考答案] A B D

　　5.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　D：對基金投資欠的監(jiān)管

　　[參考答案] A B C

　　6.加強(qiáng)基金監(jiān)管對證券市場健康發(fā)展的意義有( )。

　　A：加強(qiáng)基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要

　　B：加強(qiáng)基金監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

　　C：加強(qiáng)基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D：加強(qiáng)基金監(jiān)管是提高證券市場效率的需要

　　[參考答案] A B C D

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