21.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。

　　A.代理

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.制約

　　22.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。

　　A《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　C.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　23.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　A客戶優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　24.讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度的策略是( )。

　　A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。

　　A.網(wǎng)下配售股票

　　B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　C新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行

　　D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度

　　26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。

　　A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)

　　B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)

　　D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)

　　27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)( )票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.3億

　　D.5億

　　28.上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額市值

　　D.基金份額累計(jì)凈值

　　29.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

　　A.20

　　B.100

　　C.2500

　　D.25000

　　30.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的( )。

　　A.0.05%

　　B.0.03%

　　C.0.1%

　　D.0.3%

　　31.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。A.證券交易系統(tǒng)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　D.銀行柜臺(tái)

　　32.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.罰款

　　D.沒(méi)收非法所得

　　33.為了加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　A.《證券法》

　　B.《證券公司監(jiān)管條例》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　　34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　A.1.15

　　B.3，30

　　C.6，60

　　D.6，90

　　37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有( )。

　　A.知情的權(quán)利

　　B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　39.客戶通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

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