21.( )是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《風險提示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　22.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　23.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　A.有形服務(wù)

　　B.交易通道服務(wù)

　　C.信息咨詢服務(wù)

　　D.技術(shù)服務(wù)

　　24.( )是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

　　A.無差異市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　25.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并

　　在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A.支付購買方式

　　B.承銷購買方式

　　C.招標購買方式

　　D.同一價購買方式

　　26.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　A.主板上市的

　　B.中小企業(yè)板上市的

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　D.二板上市的

　　27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.平均申購數(shù)

　　B.抽簽申購數(shù)

　　C.第一筆申購

　　D.最后一筆申購

　　28.召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　29.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.申購和贖回的方式不同

　　B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

　　C.發(fā)行規(guī)模不同

　　D.是否上市交易

　　30.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.買賣的隨意性

　　D.交易的風險性

　　33.( )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　A.銀行間市場

　　B.證券包銷

　　C.柜臺

　　D.上市證券

　　34.自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是( )。

　　A.董事會

　　B.投資決策機構(gòu)

　　C.股東大會

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　35.( )是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。

　　A.經(jīng)營風險

　　B.政策風險

　　C.市場風險

　　D.法律風險

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　38.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　39.證券公司應(yīng)當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　40.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由( )負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機構(gòu)

　　C.托管銀行

　　D.結(jié)算托管部門

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