11.根據有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　12.由于ETF基金標的指數調整而出現的現金替代屬于(　　)。

　　A.可能現金替代

　　B.禁止現金替代

　　C.可以現金替代

　　D.必須現金替代

　　13.關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.注冊資本不低于5億元人民幣

　　B.持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經營等金融資產管理業(yè)務

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　14.考察基金產品線的內涵角度一般不包括(　　)。

　　A.產品線的長度

　　B.產品線的寬度

　　C.產品線的深度

　　D.產品線的高度

　　15.下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是(　　)。

　　A.風險控制制度

　　B.員工自律

　　C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

　　D.董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　16.開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是(　　)。

　　A.簽署基金合同階段

　　B.基金募集階段

　　C.基金運作階段

　　D.基金終止階段

　　17.增發(fā)新股的資金清算屬于(　　)。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國銀行間債券市場交易資金清算

　　C.場外資金清算

　　D.場內資金清算

　　18.托管人內部控制的基礎是(　　)。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風險評估

　　C.控制活動

　　D.信息溝通

　　19.基金銷售的(　　)反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構對基金銷售的要求。

　　A.服務性

　　B.專業(yè)性

　　C.持續(xù)性

　　D.適用性

　　20.基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——;贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應當歸人基金財產。(　　)

　　A.10%.25%

　　B.5%，25%

　　C.10%，30%

　　D.5%，30%

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