第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 17 頁:參考答案 |
91.對于基金管理人來說,主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及( )等各環(huán)節(jié)。
A.基金募集
B.上市交易
C.投資運作
D.凈值披露
92.當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時,管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關(guān)情況報告( )。
A.中國證監(jiān)會
B.地方證監(jiān)局
C.基金上市的證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
93.招募說明書包含的重要信息包括( )。
A.基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等
B.基金運作方式
C.基金風險提示
D.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
94.以下屬于基金投資規(guī)范性文件的是( )。
A.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》
B.《關(guān)于貨幣市場基金投資等有關(guān)問題的通知》
C.《關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知》
D.《關(guān)于基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知》
95.我國基金業(yè)要更多地吸引外資,引進國外的先進經(jīng)驗,提升我國基金業(yè)的水平,推動我國基金市場開展( )的競爭.形成一個有效的基金市場。
A.公平
B.健康
C.有序
D.有利
96.基金監(jiān)管部主要通過( )兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。
A.市場禁入監(jiān)管
B.市場準入監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管
97.設(shè)立基金管理公司必須在( )等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件。
A.股東資格
B.公司章程
C.注冊資本
D.從業(yè)人員資格
98.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)的原則為( )。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.成本效益
99.以下說法中,正確的是( )。
A.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,基金管理人、代銷機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
B.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,基金管理人、代銷機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)
C.基金管理人委托其他機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的,被委托的機構(gòu)應(yīng)當取得基金代銷業(yè)務(wù)資格
D.代銷機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售
100.在資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)中,對投資者規(guī)范的假設(shè)為( )。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平,并采用馬科維茨理論選擇最優(yōu)證券組合
B.投資者對證券的收益、風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C.資本市場沒有摩擦
D.資本市場存在摩擦
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