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第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):三、判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  81.基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有( )。

  A.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位

  B.持有人結(jié)構(gòu)

  C.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  D.當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時(shí),公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例

  82.證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有( )。

  A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

  B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

  C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約

  D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作

  83.督察長(zhǎng)不得有下列行為( )。

  A.擅離職守,無故不履行職責(zé)

  B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

  C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

  D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告

  84.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括( )。

  A.托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

  B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

  C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否保證清算的及時(shí)高效,同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

  D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等

  85.在構(gòu)建證券投資組合時(shí),投資者需要注意( )。

  A.收益最大化

  B.投資時(shí)機(jī)選擇

  C.個(gè)別證券的選擇

  D.多元化

  86.提出了著名的資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)是( )。

  A.夏普

  B.特雷諾

  C.詹森

  D.羅爾

  87.資產(chǎn)配置的類型,從范圍上可分為( )。

  A.全球資產(chǎn)配置

  B.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

  C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

  D.股票、債券資產(chǎn)配置

  88.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素有( )。

  A.投資者的資產(chǎn)負(fù)債情況

  B.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

  C.國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況與發(fā)展動(dòng)向

  D.通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)和監(jiān)管等

  89.資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以( )為基礎(chǔ),決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重,從而降低風(fēng)險(xiǎn),提高投資收益,消除投資人對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)。

  A.資產(chǎn)類別的現(xiàn)時(shí)表現(xiàn)

  B.資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)

  C.投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好

  D.投資人的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

  90.股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有( )。

  A.公司成長(zhǎng)性

  B.公司規(guī)模

  C.股票的獲利能力

  D.股票價(jià)格行為

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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